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标题: 技术领域的中美战略竞争：分析与展望 [打印本页]

作者: 晨枫 时间: 2022-2-1 07:26
标题: 技术领域的中美战略竞争：分析与展望
本帖最后由晨枫于 2022-1-31 19:28 编辑

*北京大学国际战略研究院课题组

（本文是北京大学国际战略研究院《中美经贸科技竞争研究》中期报告的精简版，注释省略。本报告由北京大学国际战略研究院院长、国际关系学院教授王缉思策划，北京大学国际关系学院博士生赵建伟撰写第一节和第五节，北京大学国际关系学院博士生胡然撰写第三节，北京大学国际战略研究院研究助理张诚杨、张亦珂分别撰写第四节和第二节。全文由赵建伟统稿。）

自2017年底以来，美国对华政策发生重大转变，贸易摩擦和技术竞争逐渐成为两国关系的焦点。中国力争加强自主创新能力，掌握关键核心技术，做创新型大国。美国则以“中方强制美企技术转让，盗窃美方知识产权”等为由，对中国进行压制。先进技术成为中美之间竞争和较量的主要舞台。

一、中美技术力量对比的总体分析

近些年来，中国的整体技术实力逐步增强，成为有影响力的科技大国。然而，从科技大国到科技强国，中国还有很长的路要走。无论是从横向范围还是纵向差距看，美国技术实力依然全球领先。一些关键性基础指标反映了中美技术实力对比的基本态势：

（一）知识创造是衡量科技实力的基础指标，直观体现为科学技术论文发文量和引用量。包括自然指数在内的多项权威统计数据显示，近年来，从会议论文、同行评议期刊文章的数量来看，中国持续快速增长，与美国的差距不断缩小，甚至在一些排名中已经超越美国。然而，在高被引论文数量和原创性上，中国仍较大幅度落后于美国。

（二）财力投入是技术创新的基础。在研发支出总额上，美国长期处于世界首位。2008年以来中国的研发支出迅速增加，年均增长幅度远高于其他国家，大有追平甚至超过美国的态势。中国的研发强度快速加大，但与美国相比，尚存一定差距。中国对基础研究的投入金额和比例仍远低于美国。

（三）技术竞争的核心在于人才，高等教育水平和科研环境优劣是考验国家能否吸引、留住人才的关键。目前，中国在研发人员和潜在研发人员数量上取得领先。预计到2025年，中国的STEM博士毕业生人数将接近美国的两倍。然而，美国在保证一定数量的前提下，具有相当程度的质量优势。在各类排名中，美国高等教育具有压倒性优势。受美国政府禁令和新冠疫情的影响，近两年在美学习的国际学生数量总体有所下降，但美国仍是国际学生首选的留学目的地。其相对宽松和鼓励创新的科研环境也为科技人才所青睐，相当数量的海外学生在美国高校获得STEM专业博士学位后选择留美发展。

（四）专利申请与转化在一定程度上体现国家的技术产出规模。中国在年度专利申请量（包括“申请人为本国国籍的专利申请量”和反映专利质量的“PCT专利申请量”）上已经超过美国，在专利有效量上与美国的差距逐渐缩小。然而，美国的专利技术领域分布较为全面、质量高，中国的专利结构则较为单一、质量较低。在专利转化率和转化效率方面，中国与美国尚存显著差距，但逐步缩小的趋势渐显。

（五）参与和主导国际标准制定的程度是国家技术创新水平和产业综合竞争力的体现。美国主导了近几十年国际技术标准的制定，且在市场上形成体系优势，具有很大的话语权。随着国内技术进步和产业发展，中国加快参与国际标准制定的步伐，在某些工业领域实现了“点的突破”。

总体而言，中国在一些关键指标上取得革命性突破，中美总体差距不断缩小，但美国仍保持着全局性和关键性优势。需要强调的是，这些关键指标只能在一定程度上反映中美在基础研究和应用领域的一般态势，无法全面准确地展示中美技术力量对比的现状与未来。由于技术力量的增减与创新能力直接相关，而创新具有非线性特征，任何一项指标都可能在创新过程中产生偏差。因此，哪怕对所有的指标进行对比分析，我们仍不能简单地将其视为技术力量的真实体现。国家创新是一项动态性的系统工程，涉及“政产学研用”各个层次的发展。在现代复杂的工业体系里，创新往往既非单个主体能够完成，也非单次能够实现。除上述指标外，生产者与用户之间的互动、战略决策等都深刻影响着创新能力和技术实力。

信息技术、人工智能、航空航天是当前中美技术竞争的三大代表性领域。这三个领域不仅具有科技与经贸层面的重要性，而且直接关系到中美在国家安全与战略层面的互动。下文将分别对这三个领域进行重点分析。

二、信息技术领域

（一）中美技术实力对比

集成电路及专用设备、信息通信设备、操作系统及工业软件这三大领域是新一代信息技术产业发展的关键基础，也是中美在信息技术领域竞争的焦点。其中，集成电路为绝大多数信息技术提供硬件基础；通信设备是信息技术的核心媒介，也是集成电路最主要的应用领域之一；操作系统及工业软件则是构建各类信息技术及其产业生态的重要软件保障。三大领域连接紧密，相互影响。

集成电路产业具有全球高度分工、相互依赖的特点。美国虽在晶圆制造等环节依赖于外国企业，但依然具有整体技术优势；而美国政府也在试图通过加大对集成电路产业的投资来保持领先地位。相比之下，中国的集成电路产业正处在高速发展期，已基本实现产品领域全覆盖，但也存在企业多而不强、产业领域同质化发展和低水平重复建设现象严重、核心设备及零部件进口依赖度高等问题。

在信息通信领域，中美技术实力差距相对较小。其中，中国在第五代移动通信技术（5G）上具有一定的专利优势，并已开始布局和探索下一代技术；但近年来，美国也开始通过加大政府投资力度和与盟友合作等方式进行追赶。同时，中国企业虽然在各通信模块的设计上已具有业内顶尖水平，但在射频前端芯片等一些关键零部件上还受制于美日企业，自主可控能力有待进一步提升。

在各类操作系统上，美国都具有明显优势，并掌握内核等核心技术。相比之下，中国国内的自主操作系统虽占有一定市场份额，但整体缺乏核心竞争力。美国企业在多数工业软件分类中也保持领先地位。中国企业在经济管理等具有数据敏感性的软件上占据一定的国内市场份额，但在全球高端市场上始终难以突破；而在对信息技术发展较为关键的研发设计和通用工具类软件（如EDA软件）方面，中国与美国尚有较大差距。

（二）安全议题

近年来，中美之间因网络与数据安全发生的摩擦渐多，而这也使得信息技术议题日趋安全化。面对网络攻击，中美在近年来都遭受了许多损失；但考虑到潜在的技术封锁与安全产业成熟度，中国在大部分民用领域的网络与数据安全方面都需要做出更大努力。此外，美国在全球范围内以网络与数据安全为由打压华为等中国企业、渲染中国威胁，使得相关国际合作愈发困难，政治化、阵营化趋势显露。鉴于双边关系态势与两国的国内政治环境，中美对网络与数据安全的担忧及互信缺失在短期内将难以改善，技术竞争中的政治色彩也有可能随着双方加大投入而进一步加剧。

（三）技术人才培养与竞争

在集成电路、操作系统、工业软件等领域的人才培养上，中国存在着高端人才紧缺、复合型人才缺失的现象。虽然近来中国有多所大学成立了相关学院或专业、各级政府也积极推动产教融合，但在相关领域的产学研合作、科研、创业生态等方面，与美国的差距依然较大。在信息技术的基础研究方面，中国高校在近年来取得了长足的进步，相关排名屡创新高，但美国高校在部分尖端技术领域依然具有一定的人才培养优势。

（四）技术标准与规范竞争

信息技术领域的标准与规范主要指由相关国际行业协会或机制商议制定的指导性标准与规范。近年来，中国企业虽然在5G通信技术标准等较为重要且覆盖面广的领域实现了集中突破，但在存储器、车规级芯片等诸多细分领域的技术及产品标准上的国际话语权依然有限。此外，由于不具备先发优势，在由核心技术优势、市场普及度和用户接受度等因素构成的“软标准”方面，中国也相对落后于美国。

（五）“技术脱钩”的现状与挑战

中美“技术脱钩”对中国信息技术产业影响巨大。当前，随着越来越多的中国实体受到美国制裁、华为等中企在国际市场频频受到美国打压，全球信息基础设施乃至技术发展都出现了“双轨化”的趋势。受制裁中国企业、机构的日常研发、经营都受到了限制，部分受制裁高校学生也难以赴美求学。在此背景下，一些未受制裁的中国实体与美国及其他国家的正常商业行为与合作交流也受到了阻碍。相比之下，“技术脱钩”在现阶段对美国信息技术产业的直接影响还不明显。

三、人工智能领域

（一）中美技术实力对比

在人工智能领域，中国和美国的科学技术实力遥遥领先于全球其他国家和地区。美国掌握着算力和算法上的优势，中国得益于国内庞大多样的大数据。当前中美人工智能实力可从三个方面来对比衡量。

在基础科研方面，中美人工智能科研论文的发表数量和被引用量旗鼓相当，但美国在原创性、开创性研究上优势明显。

在产业技术方面，美国是人工智能芯片、算法、机器学习等核心技术的原创方，至今仍大幅领先于进步快速的中国。得益于科学界开放的知识分享，中美在软件、模型、算法方面的差距有限。

在应用技术方面，中美各有千秋。中国基于海量数据积累和用户体验的优势，在产品带动研发的技术领域（如人脸识别、语音识别、计算机视觉、影像诊断技术）领先于美国。美国在生物合成、药物研发中引入机器学习技术，取得了重大突破。美国也领先推进人工智能技术的军事应用。

（二）安全议题

在大国战略竞争加剧的背景下，人工智能领域的安全问题愈发突显，甚至有过度安全化、政治化的趋势。在国家层面，人工智能的军事应用直接关乎国家的防务安全和军事力量，其商业应用则关系到经济繁荣和社会发展。特朗普政府和拜登政府都把人工智能提升到国家安全和发展的战略高度，将中国视为对美国长期技术优势的迫在眉睫的威胁。

在国内政治层面，由于一些机构和人士宣称2016年美国大选受到外国势力虚假信息和情报活动的干扰，人工智能首次与美国国内政治安全联系在一起，引起美国社会警觉。人工智能监控技术的成熟和普及，也引发美国对中国的人权状况、隐私安全、“数字威权”的批评。这些因素加重了中美人工智能技术竞争的意识形态色彩，也使得网络安全、数据安全和跨境传输、信息传播和舆论监管等议题的政治敏感度上升。

（三）技术人才培养与竞争

美国是全球人工智能专业人才接受高等教育和选择就业的首选地。在人才教育和培养上，美国高校更早建立了全套人工智能专业人才体系和实验室。中国在近三年才开始全力追赶，但仍差距甚远。

中国的人工智能从业群体的总数增长迅速，但是目前高端研发人才的数量远不及美国。中国是人工智能领域的本科储备人才的主要来源地，但并不是受欢迎的就业地。中国的顶尖人工智能人才中，有34%在国内就业，约56%在美国就业。去美国学习人工智能专业的中国人中，有88%毕业后在美国就业，只有10%回国就业。

尽管中美总体科技人才交流因特朗普政府的“政治化”处理而势头减弱，但是在人工智能领域，学术界依旧乐于开放共享科学成果。在人工智能领域，似乎没有因中美关系恶化而出现明显的华人科学家回国潮。

（四）技术标准与规范的竞争

人工智能为各国带来了共同的治理挑战，但围绕人工智能技术标准和治理规范的国际探讨彰显大国间的权力博弈和政治理念分歧。虽然在美国国内推进相关监管立法颇有难度，但美国积极参与有关技术治理和标准的国际讨论，强烈反对中方的任何提议。美国也寻求打造带有意识形态色彩的“民主技术联盟”，与所谓“志同道合”的国家在监管法规和标准制定上开展合作，来限制中国的人工智能技术应用及其国际推广。

中国在越发积极地开展科技外交，参与人工智能伦理、治理和技术标准的国际对话。但由于缺少中央相关部委间的统筹协调，中方代表在不同国际平台上的声音和参与度都存在不一致的情况。

（五）“技术脱钩”的现状与挑战

拜登政府依旧将人工智能视为对华战略竞争的核心技术领域之一，基本延续了特朗普时期的“脱钩”措施。然而，在美国政府的技术出口管制、投资审核等限制措施之外，中美企业和科学家在人工智能领域的合作交流始终没有中断。2021年3月美国人工智能国家安全委员会发布《最终报告》，建议采取“有针对性的隔离”措施来保障美国国家安全、开源技术生态和知识产权。可选措施无外乎更有针对性的出口管制和投资审核，降低对中国的技术依赖，推进符合美国价值观的国际技术标准和规范。这或许代表了当前美国政府的主流思路。

四、航空航天领域

（一）中美技术实力对比

当前，国际航空航天格局呈现出“一超多强”的特点。在航天领域的航天运输、载人航天、卫星导航与通信、深空探测等方面，美国绝对领先，中国则拥有独立的技术和装备体系，与欧、俄同为第二梯队。在航空领域的航空发动机、航空电子、航空材料等关键环节上，美国整体上保持领先，中国则发展迅速，与俄、英、法同为第二梯队。中美两国在航空航天领域相互依赖关系相对薄弱，技术与安全竞争逐渐升温，但是产业竞争关系高度不对称。

（二）安全议题

空天安全是领空安全与太空安全的复合体。中美两国均出台将二者视为统一整体的“空天战略”。空天安全竞争集中于两大方面：其一是军用航空，以航空发动机、航空电子、导弹与导弹防御、高超音速武器为重点；其二是太空安全，以太空运输和态势感知能力为基础，以反卫星能力为热点。目前，美国在这两方面遥遥领先，中国在军用航空领域发展迅速，与俄罗斯、英国、法国同为第二梯队；在太空安全领域，中国可以和美、俄形成“准三极格局”。

太空安全和核安全紧密勾连，高度复杂敏感。美国在占有明显空天军力优势的情况下，长期奉行“太空控制”学说，令中国感到威胁。美国还加速推动外空军事化。特朗普政府正式建立太空军，推出新版《防务太空战略》（Defense Space Strategy），明确将中国视为太空安全领域的假想敌。中国积极推进“空天一体”的防务能力建设，并与俄罗斯加强空天安全合作，共同提出反对外空军事化的行为规范，在联合国裁军会议上与美国频频交锋。

（三）技术人才培养与研发体制对比

长远来看，人才和研发体制是决定中美航空航天领域竞争力的基础因素。从人才培养机构的实力来看，美国大学占据天文学、空间科学、地球物理、大气科学等学科的全球前列，中国顶尖高校仅达到第二、三梯队的水准。在工程类学科上，中国高校则拥有一定优势。不过在资金投入和专业技术人员数量方面，美国远高于中国。在研发主体上，中国以“国家队”为主力，资金和技术资源集中。美国则是政府与民间主体并举，通过项目采购实现政企协同，同时由企业间竞争提供创新动力，近年来尤以SpaceX等新兴公司为翘楚。在研发过程上，中国自上世纪八十年代起借鉴西方科研管理体制，逐渐探索出比较成熟的“预研-试制-量产”机制，与美国同行已无本质区别。

（四）技术标准与规范的竞争

中美两国都是全球商业航天和民用航空产业的参与者，但是双方所占市场份额和竞争力悬殊。在商业航天方面，美国商业火箭发射能力独步全球，GPS占据全球卫星导航市场份额的六成以上，因而在这两个产业拥有最大话语权。在民用航空产业标准上，美国拥有世界最多的航空技术专利，中国虽然迅速缩小与美差距，但是核心专利有限，市场转化率不高，并且在民航客机发动机等关键领域仍依赖进口。美国还对制定全球民用航空标准的国际民航组织拥有巨大影响力。不过，近年来中国的北斗导航系统和民用无人机取得长足进步，国际市场份额迅速增加，中企大疆甚至成为全球头号民用无人机制造商，有望成为全球行业规则塑造者。

（五）“技术脱钩”的现状与挑战

由于《沃尔夫修正案》和瓦森纳机制的钳制，航空航天长期是中美两国合作基础最薄弱、相互依赖程度最低的高技术领域之一。在航天技术和军用航空领域，中国能在与美国接近“技术脱钩”的条件下独立发展出大而全的技术体系，虽然与美国相比存在时间滞后和质量差距，但是在大部分技术上没有“代差”，甚至在个别项目上可以等量齐观。

然而，在依靠市场主体和服从商业逻辑的民用航空产业中，中国的劣势极为明显。中国基本依赖从美国等西方国家购买整机或核心部件，本国主要生产周边零部件，并且由于美国的投资审查、贸易限制和中国自身在产业链所处的位置，中国企业难以通过收购获取核心技术。

五、中美技术竞争展望

（一）技术力量对比的走向

关于中美技术力量“比拼”存在两类代表性观点。一类认为，中国即将在各项关键技术领域成为全球领导者。另一类认为，中国的科技实力被（严重）夸大，中国的创新环境尚不足以支撑持续的进步。上述三个领域的分析结果显示，中国在多项细分技术领域发展迅猛，努力追赶世界先进水平，在部分细分领域取得领先优势。然而，中国在一些细分领域的劣势仍十分明显，存在技术空白和“卡脖子”的现象。相对而言，美国领先的领域则比较全面，技术积淀深厚。本文认为，这基本上是中美在整体技术力量对比走向上的反映。以美国为对标，中国在技术上形成了多数领域“跟跑”，少数领域“并跑”，极少数领域“领跑”的基本态势。

美国在长期竞争和演进的过程中发展出一系列的制度安排和创新体系。虽然未来充满不确定性，但一段时期内美国仍将维持世界第一的科技强国地位。“摸着美国过河”是过去几十年中国乃至世界其他国家科技创新的一条重要经验。一旦失去美国这个目标，中国能否全方位持续引领科技创新是中国科学界一些学者的担忧。这种担忧并非源于对中国科学界与产业界自主创新能力的否定，而是来自于对美国科技水平和创新能力的长期观察和理性认识。

未来，中国可能在更多技术领域缩小与美国的代差，并在部分关键技术上实现“自主可控”，但实现全面超越是一个相当长的过程，且面临艰巨挑战。实际上，“中国超越美国”“中国持续落后于美国”“中美齐头并进”的局面在各个（细分）领域可能同时存在。目前，中国可能主要在通信技术、港口机械和轨道交通等领域领先于美国；在生物技术、农牧育种、精细化工、工业软件、芯片制造、医疗设备、民用航空发动机等（细分）领域，中国和美国的差距较大；在脑机技术、量子信息技术、人工智能等新兴技术领域，包括中美在内的许多国家都在调动资源，以竞争领先优势。

（二）“技术脱钩”的前景

“中美关系进入长期竞争共存的阶段，竞争为主，合作为辅。” 在这一背景下，未来美国极可能采取“精准脱钩”和“精准挂钩”的策略，即选出特定的战略技术领域，增强脱钩和挂钩的精准度，力争在国家安全、经济收益和技术优势上取得平衡。美方的基本思路是，在一些中国急需却又无法实现自给的核心技术上坚决脱钩；在两国水平相当的技术领域放松出口管制，因为脱钩“甚至可能使中国企业转向国内供应商，达到适得其反的效果”。

本届美国政府尚未完全确定“脱钩”的边界，但在芯片及其制造设备、人工智能等关键技术和产品上形成了一定的共识。“挂钩”的领域基本上限定在低技术和低附加值的产业。美国的“脱钩”战略还将伴随“民主国家科技联盟”的组建，试图将中国置于孤立无援的境地。这种与国家实力和国际秩序密切相关的政治领导力竞争，很大程度上深刻影响着中美技术力量对比的走向，大大增加了中国从第三国购买关键产品、获得先进技术和引进高端人才的难度。

技术脱钩的动力已经从单向发展成双向。中美双方的出发点各不相同，但走向了共同的目标，在客观上促成了“双向脱钩”的趋势。无论是技术还是产业层面，中美双方都面临“脱钩”带来的损失，而目前来看中国的损失可能更大。

在“技术危机感”蔓延于美国政界及美国严格实行对华技术出口管制的背景下，中方应以开放的学术交流机制、持续的研发投入、广泛的国际科技合作、扎实的人才体系建设、有效的科技成果转化和坚定的自主创新决心，力争稳住优势领域，保持落后领域的差距不被进一步拉大并尽可能缩小，在竞争激烈的新兴领域积极争夺优势地位。这可以成为当前中国应对“科技战”的一种战略思路。

编辑：崔志楠审核：王缉思
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必须说，很清醒、全面的分析，值得细读。

缺点是：假定美国的发展势头在脱钩后能保持。航天和军航方面，中国已经脱钩并且自由了；民航方面还要10年。人工智能方面大体并跑。ICT基础技术是中国被卡脖子的关键，但必须考虑到美国后续发展受到失血的影响。现在对中国的影响更大没错，但只要中国没有被打趴下，形成自主生态，美国生态的就要成为无源之水了。

作者: 老财迷 时间: 2022-2-2 00:17
全文读了，个人感觉，有些方面写的比较谦虚，或说不太准确。
文中有：【在航天领域的航天运输、载人航天、卫星导航与通信、深空探测等方面，美国绝对领先，中国则拥有独立的技术和装备体系，与欧、俄同为第二梯队。】
载人航天：
如果算上当年的土星5号阿波罗飞船登月、航天飞机，那当然是绝对领先，但这些都没有了。现实是：“2020年5月30日下午3时22分，龙飞船2号再度尝试发射，成功升空。这是自2011年7月STS-135以来美国首次向国际空间站进行载人飞行”，2011年7月-2020年5月的9年里，美国都是花钱使用俄罗斯“联盟”号飞船向国际空间站运送宇航员。这美国自己恢复载人航天才过了一年半，也就5次成功飞行，其乘员组为4人。中国神舟飞船从5号至13号共9次，2011年11月至今是9号至13号共5次，其乘员组为3人。这个不好说美国“绝对领先”吧？
卫星导航与通信：
卫星导航军用的没法比较，但民用部分，我们的北斗，不说领先GPS，起码不能说美国“绝对领先”吧？
卫星通信，常规的或许我们差一些，不知道美国能否“绝对领先”。技术最先进的，我们至少有了墨子号量子科学实验卫星，做过了量子通信实验，这一点说中国领先可以吧？

作者: 晨枫 时间: 2022-2-2 00:24

老财迷发表于 2022-2-1 10:17
全文读了，个人感觉，有些方面写的比较谦虚，或说不太准确。
文中有：【在航天领域的航天运输、载人航天、 ...

同意。而且观点比较静态。正在炮制一篇反驳。

作者: 老财迷 时间: 2022-2-2 00:29

晨枫发表于 2022-2-2 00:24
同意。而且观点比较静态。正在炮制一篇反驳。

那你在正文里还弄了一句：“必须说，很清醒、全面的分析，值得细读。”
说实话，我觉得他们的分析不算全面细致，我要再仔细看看，估计还能找些毛病，但过节太忙了，今天没喝酒是偶然

，等你的大作

作者: 晨枫 时间: 2022-2-2 00:40

老财迷发表于 2022-2-1 10:29
那你在正文里还弄了一句：“必须说，很清醒、全面的分析，值得细读。”
说实话，我觉得他们的分析不算全 ...

现在后悔说这话了

作者: 老财迷 时间: 2022-2-2 08:01

晨枫发表于 2022-2-2 00:24
同意。而且观点比较静态。正在炮制一篇反驳。

大作出来后，别急着发观网，到国内上班后再发。
还要给IISS@pku.edu.cn发封邮件，请他们来评论一下

作者: 晨枫 时间: 2022-2-2 09:17

老财迷发表于 2022-2-1 18:01
大作出来后，别急着发观网，到国内上班后再发。
还要给发封邮件，请他们来评论一下 ...

哈哈，不入虎穴焉得虎子啊

作者: semtex 时间: 2022-2-3 01:29
本帖最后由 semtex 于 2022-2-3 01:37 编辑

文科生写这些东西，本来就是泛泛而谈。没啥意义。

对于西方垄断的高科技，比如小的细分领域，我看到几个例子，国内都解决的很顺利。我唯一感到奇怪的是以前干什么去了。

作者: 井木犴 时间: 2022-2-3 03:38

semtex 发表于 2022-2-3 01:29
文科生写这些东西，本来就是泛泛而谈。没啥意义。

对于西方垄断的高科技，比如小的细分领域，我看到几个 ...

造不如买买不如租，刘邓遗毒符合大多数人的人性

作者: semtex 时间: 2022-2-3 10:57
说一个我知道的小项目吧。大央企下面的基层公司。攻关项目。课题组给了股份，所有参加的科研人员都要自己掏一部分钱，公司借一部分。这个是创业模式了。功名富贵，在此一举。那工作热情，就不说了。

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